2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-12

1、首次公开发行股票采用询价方式，下列关于网下初始发行比例的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．发行后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的50%
Ⅱ．发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
Ⅲ．对网下投资者进行分类配售的，同类投资者获得配售的比例应当相同
Ⅳ．主承销商和发行人对承诺12个月及以上限售期投资者单独设定配售比例的，公募社保类、年金保险类投资者的配售比例可以低于其他承诺相同限售期的投资者
Ⅴ．安排向战略投资者配售股票的，应当扣除向战略投资者配售部分后确定网下网上发行比例（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

2、上市公司的定期报告存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，以下主体承担责任的说法正确的有()。 Ⅰ 发行人承担赔偿责任 Ⅱ 发行人董监高承担连带赔偿责任，可以证明自己无过错的除外 Ⅲ 保荐机构承担连带赔偿责任，能够证明自己无过错的除外 Ⅳ 实际控制人有过错的，承担连带赔偿责任（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

3、下列关于股票超额配售选择权的叙述正确的有()。 Ⅰ 超额配售选择权只适用于首次公开发行股票 Ⅱ 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请董事会批准 Ⅲ 拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制 Ⅳ 发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准 Ⅴ 在超额配售选择权行使期内，由主承销商指定的授权代表负责行使超额配售选择权及股票的配售（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

4、下列事项中，上交所上市公司债券发行人应当及时向上交所提交并披露临时报告的有（　　）。[2017年12月真题]
Ⅰ．发行人发生超过上年末资产10%的重大损失
Ⅱ．发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%
Ⅲ．发行人作出增资的决定
Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

5、以下构成一致行动人的有（）（多选题）

A. 投资者之间存在合作关系

B. 甲公司的董事在乙公司当总经理，甲乙为一致行动人

C. 持有投资者5%股份自然人股东的直系亲属

D. 甲公司的监事在乙公司担任董事

试题答案：A,B,D