2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-15

1、保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

2、下列关于上市公司股东大会提案的说法正确的是()。（单选题）

A. 有权提出提案的股东，应在股东大会召开10日前提出临时议案并书面提交议案人

B. 单独或者合计持有1％的股东，有权提案

C. 在某上市公司审议股东大会利润分配方案时，其10％股东在会议现场建议修改原定方案，经召集人同意，本次股东大会可就修改后方案表决

D. 董事会召集召开股东大会，发出通知公告后，董事会应1／2以上独立董事要求，可以在召开前10日内增加提案。

试题答案：暂无答案

3、甲公司同一控制下取得乙公司60％股权，乙公司本身也有子公司。乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万元、公允价值3200万元，合并报表所有者权益合计3300万元，公允价值3500万元，问长期股权投资初始投资成本为（）万元。（单选题）

A. 1800

B. 1920

C. 1980

D. 2100

试题答案：C

4、某上市公司正在筹划重大资产重组事项，下列情形符合规定的有（）。 Ⅰ上市公司制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存，参与每一具体环节的所有人员应当即时在备忘录上签名确认 Ⅱ上市公司及交易对方分别聘请了财务顾问，并与财务顾问签署了保密协议 Ⅲ上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌；停牌期间，不发布任何进展情况公告 Ⅳ上市公司的股东、实际控制人以及参与重大资产重组筹划、论证、决策等环节的其他相关机构和人员，在方案确定前不得向上市公司通报任何有关信息（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

5、下列关于上市公司股权激励的表述，正确的有()。 Ⅰ 上市公司独立董事和监事均不得成为股权激励对象 Ⅱ 上市公司某核心技术人员成为股权激励对象后，因重大违法违规行为被证监会行政处罚，则该核心技术人员根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使 Ⅲ 股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过5年 Ⅳ 上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的5％ Ⅴ 任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的上市公司股票累计不得超过公司股本总额的1％，经出席股东表决权过半数通过的股东大会决议批准的除外（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅴ

试题答案：暂无答案