2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-16

1、

中国证券投资基金业协会章程由（  ）制定。

A. 中国证券投资基金业协会会员代表大会

B. 中国证券投资基金业协会理事会

C. 中国证券投资基金业协会会员大会

D. 中国证监会

试题答案：C

2、 金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为()。 （单选题）

A. 收益类金融资产

B. 权益类金融资产

C. 股权类金融资产

D. 债券类金融资产

试题答案：D

3、 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括()。 （单选题）

A. 采用第三方机构评价结果

B. 信函和网络调查

C. 对已有客户信息进行分析

D. 当面调查

试题答案：A

4、 下列不属于中国证券监督管理委员会依法履行的职责是()。 （单选题）

A. 指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

B. 对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理

C. 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则

D. 对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解

试题答案：D

5、 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，在判断个人投资者是否属于合格投资者时，其名下的各类财产和权益中，下列可视为金融资产的是(        )。
Ⅰ．上市公司发行的股票
Ⅱ．资产管理计划份额
Ⅲ．银行理财产品
Ⅳ．期货权益 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A