2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟03-23

1、甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（　　）。
Ⅰ．由甲公司的董事会秘书担任董事的丙公司
Ⅱ．持有乙公司1%股份且为甲公司董事之弟的张某
Ⅲ．持有甲公司20%股份且持有乙公司3%股份的王某
Ⅳ．在甲公司中担任监事且持有乙公司2%股份的李某
Ⅴ．持有甲公司30%股份且对甲公司有重大影响的某公司（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

2、（）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。 Ⅰ保荐业务负责人 Ⅱ内核负责人 Ⅲ项目协办人 Ⅳ保荐机构法定代表人 Ⅴ保荐代表人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅴ

试题答案：D

3、根据《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程》，下列不属于第一类企业条件的是()。（单选题）

A. 最近3个会计年度未发生连续亏损

B. 最近24个月内无债务融资工具或者其它债务违约或者延迟支付本息的事实

C. 最近12个月内未被相关主管部门采取限制直接债务融资业务等行政处罚

D. 最近36个月内累计公开发行债务融资工具不少于3期，公开发行规模不少于100亿元

试题答案：暂无答案

4、《上市公司股东大会规则》规定，监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向()备案。 I 证券交易所 II 公司所在地中国证监会派出机构 III 中国证监会 IV 中国证券登记结算有限公司（单选题）

A. I、II

B. III、IV

C. I、II、III

D. II、III、IV

试题答案：暂无答案

5、发行工作团的成员包括（）（多选题）

A. 律师

B. 会计师

C. 资产评估师

D. 主承销商

试题答案：A,B,C,D