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基金法律法规、职业道德与业务规范

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历年真题

2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-27

发布时间： 2024-03-27 05:00:39 发布人：
2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-27

1、 基金公司在基本管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是()。 （单选题）

A. 内部控制大纲

B. 业务操作手册

C. 内部控制制度

D. 部门业务规章

试题答案：D

2、 关于债券基金与债券的说法错误的是( )。 （单选题）

A. 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金

B. 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者

C. 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率

D. 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定

试题答案：C

3、 ()是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总缆。 （单选题）

A. 业务操作手册

B. 内控制度清单

C. 部门规章

D. 内部控制大纲

试题答案：D

4、 属于中台部门的功能部门的是( )。 （单选题）

A. 行政部

B. 风险控制部

C. 投资部

D. 信息技术部

试题答案：B

5、基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（）人的要求。（单选题）

A. 100

B. 200

C. 300

D. 以上都不是

试题答案：B

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/3041926

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