2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-28

1、 按照法律形式，投资基金的划分不包括( )。 （单选题）

A. 契约型

B. 公司型

C. 合伙型

D. 有限合伙型

试题答案：C

2、 根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。 （单选题）

A. 某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

B. 某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

C. 某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

D. 某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

试题答案：A

3、 下列关于风险管理的说法中，正确的有()。
Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分
Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等
Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

4、 基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是()。 （单选题）

A. 内部控制制度

B. 内部控制大纲

C. 部门业务规章

D. 业务操作手册

试题答案：C

5、 基金管理人应当在上年度结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。 （单选题）

A. 15

B. 30

C. 45

D. 60

试题答案：D