2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-31

1、 甲是某基金管理公司的基金经理，同时管理多只基金。甲的父亲大量购买了其中一只基金，一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲因其父亲持有该只基金，故该基金未投资于该新股，而其管理的其他基金均有投资，关于甲的行为，下列表述正确的是()。
Ⅰ．甲的做法不符合公平对待客户的要求
Ⅱ．甲的做法会损害与其父亲购买相同基金的其他投资人的利益
Ⅲ．甲的做法符合忠诚尽责的职业道德要求
Ⅳ．甲的做法体现了客户利益优先的原则 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、 关于资产管理行业的现状，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 银行、保险等各类机构不能开展资产管理业务

B. 随着我国国民个人财富的不断积累，投资者对理财的需求不断上升

C. 传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司

D. 各类机构广泛参与、各类资产管理业务交叉融合是我国目前资产管理行业的现状

试题答案：A

3、 下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则?( ) （单选题）

A. 真实性原则

B. 准确性原则

C. 完整性原则

D. 公正性原则

试题答案：D

4、 下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。 （单选题）

A. 负责基金资产的保管

B. 建立并保管基金投资者名册

C. 发售基金份额

D. 建立并管理投资者资金账户

试题答案：B

5、 关于中国基金销售机构在产品策略方面的不足之处，主要体现在()。
Ⅰ．产品设计同质化
Ⅱ．市场细分不到位
Ⅲ．不同风险收益特征的产品线不足
Ⅳ．产品定位不明确 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C