2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-01

1、 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的( )。 （单选题）

A. 交易手续费

B. 交易佣金

C. 客户维护费

D. 客户垫付费

试题答案：C

2、 下列属于基金注册登记机构的主要职责的是()。 （单选题）

A. 建立并管理投资者资金账户

B. 发售基金份额

C. 负责基金资产的保管

D. 建立并保管基金投资者名册

试题答案：D

3、

下列金融机构中可以申请基金销售资格的有（  ）。
Ⅰ.期货公司
Ⅱ.证券投资咨询机构
Ⅲ.财务公司
Ⅳ.保险代理公司

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、 销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I．可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ．可能直接导致超过原始本金损失的事项
III．因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
Ⅳ．投资者适当性匹配意见 （单选题）

A. I、III、Ⅳ

B. I、II、III

C. II、III、Ⅳ

D. I、II、III、Ⅳ

试题答案：D

5、 下列哪一项不属于内部控制的原则?( ) （单选题）

A. 健全性原则

B. 及时性原则

C. 有效性原则

D. 独立性原则

试题答案：B