2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-02

1、 不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是()。 （单选题）

A. 社保基金

B. LOF

C. 分级基金

D. ETF

试题答案：A

2、 下列关于基金销售的审慎调查，符合基金销售适用性要求的是()。 （单选题）

A. 基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

B. 由基金管理人牵头，对基金销售机构进行审慎调查

C. 由基金代销机构牵头，对基金管理人进行审慎调查

D. 基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

试题答案：A

3、 基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。 （单选题）

A. 对某一行业的研究报告

B. 客户的身份证件和联系方式

C. 某基金的招募说明书

D. 执业过程中获知的客户商业秘密

试题答案：C

4、

关于投资者教育，以下表述错误的是（  ）。

A. 投资者教育可以等同于投资咨询

B. 从投资者教育工作形式的时空角度看，可以分为现场与非现场两种形式

C. 从宣传介质上看，投资者教育既可以采用纸质形式，也可以采用电子形式

D. 不存在一个广泛适用的投资者教育计划

试题答案：A

5、 下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?( ) （单选题）

A. 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

B. 为投资人提供服务的功能

C. 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能

D. 具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

试题答案：D