2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题04-03

1、 对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是() （单选题）

A. 如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩

B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

C. 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D. 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

试题答案：A

2、 关于LOF和ETF的区别，以下表述错误的是（） （单选题）

A. ETF的申购和赎回通过交易所进行,LOF的申购和赎回可以通过销售机构和交易所进行

B. 在二级市场的净值报价频率上,ETF通常比LOF高

C. ETF通常采用完全被动式管理方式,LOF可以使被动管理型基金也可以是主动管理型基金

D. ETF的申购和赎回是基金份额与现金的对价，LOF的申购和赎回与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

试题答案：D

3、 基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括()。 （单选题）

A. 电话服务中心

B. 互联网

C. 股票投资咨询专线

D. 电子信箱和手机短信

试题答案：C

4、 (         )是保证公开募集基金稳健运行、保护基金份额持有人利益的必要条件。 （单选题）

A. 规范的投资运作

B. 高效的风险控制

C. 良好的内部治理结构

D. 适度的投资范围

试题答案：C

5、 基金销售机构对基金投资人进行风险承受能力调查和评价时，可以采用的方式不包括()。 （单选题）

A. 采用第三方机构评价结果

B. 信函和网络调查

C. 对已有客户信息进行分析

D. 当面调查

试题答案：A