2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-08

1、当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列（　　）时点及时进行披露。[2016年5月真题]
Ⅰ．公司监事会就该重大事项作出决议时
Ⅱ．有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时
Ⅲ．有关各方就该重大事项签署有附加条件的意向书时
Ⅳ．公司某一高级管理人员应知道该重大事项时
Ⅴ．公司某一监事知道该重大事项时（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

2、下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]（单选题）

A. 具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

B. 开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

C. 具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

D. 做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

试题答案：D

3、以下关于投资价值研究报告的说法正确的有（）（单选题）

A. 分销商可向询价对象提供

B. 主承销商可在自己网站上披露

C. 由主承销商及承销团其他成员的证券分析师独立撰写并署名

D. 由证券分析师和保荐代表人共同署名

试题答案：C

4、某证券公司于2016年5月准备承接公司债券项目。根据《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》，下列属于承接限制范围的有（）。 Ⅰ发行人2015年年度报表被注册会计师出具否定意见，但公司董事会对注册会计师否定意见进行了说明、解释 Ⅱ发行人2014年被银监会列入政府融资平台名单，2015年已退出 Ⅲ发行人为典当行 Ⅳ发行人为非中国证券业协会会员的担保公司 Ⅴ2013年发行2年期公司债券，2015年到期违约未归还，2016年4月已全部归还（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

5、根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有()。 Ⅰ 该境外公司的股权最近1年交易价格稳定 Ⅱ 该境外公司的第一大股东持股比例不超过50％ Ⅲ 股东合法持有并依法可以转让 Ⅳ 无所有权争议且没有设定质押及任何其他权利限制 Ⅴ 境外公司的股权应在境外公开合法证券交易市场(含柜台交易市场)挂牌交易（单选题）

A. Ⅰ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案