1、总行内部控制委员会常设成员有()(多选题)
A. 计划财务部、法律与合规部
B. 研究规划部
C. 审计部
D. 风险管理部
试题答案:A,B,C,D
2、企业层面的内部控制,涉及以下哪些要素()(多选题)
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
E. 内部监督
试题答案:A,B,C,D,E
3、操作风险的成因包括()(多选题)
A. 员工
B. 内部程序
C. 信息科技系统
D. 外部事件
试题答案:A,B,C,D
4、在合规系统中,内控缺陷模块共分为()6个子模块。(多选题)
A. 缺陷认定
B. 缺陷认定审核
C. 整改任务分配
D. 缺陷整改
E. 缺陷整改审核
F. 工作台通知
试题答案:A,B,C,D,E,F
5、关于有权履行反洗钱监督管理的部门,下列哪些选项是正确的是()(多选题)
A. 中国银行业监督委员会
B. 中国证券业监督委员会
C. 中国保险业监督委员会
D. 省级人民代表大会
试题答案:A,B,C
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