2024兴业银行合规考试真题模拟04-18

1、兴业银行哪个部门负责牵头兴业银行关联交易管理，承担兴业银行关联交易日常管理职责（）（单选题）

A. 总行风险管理部

B. 总行法律与合规部

C. 总行企业金融总部

D. 总行各条线风险管理部

试题答案：B

2、兴业银行提出，把（）与信用风险、市场风险、操作风险并列，持续推进全面合规体系建设，稳步建立一套操作流程、风险控制要求以及岗责清晰的合规体系。（单选题）

A. 合规风险管理

B. 法律风险管理

C. 流动性风险管理

D. 资产管理

试题答案：A

3、（）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。（单选题）

A. 制度缺陷

B. 设计缺陷

C. 运行缺陷

D. 执行缺陷

试题答案：B

4、操作风险监测是指通过（）等途径，对经营管理活动中识别出的主要操作风险及控制措施进行全方位、持续的监督、检查和反馈的活动。（多选题）

A. 关键风险指标监测

B. 风险事件收集

C. 内控检查

D. 岗位知识测试

试题答案：A,B,C

5、中国人民银行及其当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总统计并报送以下反洗钱信息（）（多选题）

A. 报告可疑交易的情况

B. 配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况

C. 执行中国人民银行及其分支机构临时冻结措施的情况

D. 向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况

试题答案：A,B,C,D