2024兴业银行合规考试真题模拟04-14

1、合规内控与操作风险管理系统中的操作风险管理模块包括（）（多选题）

A. 流程梳理

B. 风险与控制识别评估

C. 关健指标

D. 风险事件管理

试题答案：A,B,C,D

2、按影响内部控制目标的具体表现形式，内部控制缺陷划分为（）（多选题）

A. 财务报告缺陷

B. 非财务报告缺陷

C. 设计缺陷

D. 运行缺陷

试题答案：A,B

3、以下哪些交易可免予按照关联交易的方式表决和披露（）（多选题）

A. 关联方以现金方式认购公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

B. 关联方作为承销团成员承销公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种

C. 关联方依据股东大会决议领取股息或者红利或者报酬

D. 中国银行业监督管理委员会和上海证券交易所等其他监管机构认定的其他情况

试题答案：A,B,C,D

4、操作风险评估是指按照既定的评估标准和方法，从操作风险发生的（）等两个维度来评估操作风险并评估相应控制措施的有效性和控制效果，以确定操作风险是否可接受并明确操作风险应对策略的过程。（多选题）

A. 可能性

B. 影响程度

C. 业务领域

D. 风险成因

试题答案：A,B

5、根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）（多选题）

A. 员工合规嘉奖信息

B. 员工问责信息

C. 员工违规积分信息

D. 诚信举报信息

试题答案：A,B,C,D