2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-14

1、 关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( ) （单选题）

A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B. 基金相对股票风险更高

C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D. 基金相对债券风险更低

试题答案：C

2、 关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是()。 （单选题）

A. 对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日

B. 对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日

C. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

试题答案：C

3、

关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅限制，以下表述正确的是（  ）。

A. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

C. 上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制

D. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

试题答案：D

4、 关于投资者教育工作的要求，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

B. 投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

C. 投资者教育应当纳入本公司各业务环节

D. 投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

试题答案：C

5、 关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求

B. 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

C. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范

D. 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

试题答案：A