1、 确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是()。 (单选题)
A. 证券投资基金法
B. 中国证监会各类基金行业立法
C. 中国证券投资基金业协会章程
D. 社会团体登记管理条例
试题答案:A
2、 关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是() (单选题)
A. 发起资金不得少于3000万元人民币
B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D. 基金份额持有人可少于200人
试题答案:C
3、 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。 (单选题)
A. 基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅
B. 基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
C. 基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
D. 基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
试题答案:A
4、 下列关于金融与居民的投资理财的说法中,错误的是()。 (单选题)
A. 货币资金来源于居民从事的生产活动
B. 理财是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值
C. 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了
D. 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入
试题答案:C
5、 关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是() (单选题)
A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B. 基金相对股票风险更高
C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D. 基金相对债券风险更低
试题答案:C
2024基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-17
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