移动端

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

历年真题

2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题02-17

发布时间: 2021-02-17 05:09:57 发布人:
2021基金从业资格证《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题02-17

1、 确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是()。 (单选题)

A. 证券投资基金法

B. 中国证监会各类基金行业立法

C. 中国证券投资基金业协会章程

D. 社会团体登记管理条例

试题答案:A

2、 关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是() (单选题)

A. 发起资金不得少于3000万元人民币

B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止

C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止

D. 基金份额持有人可少于200人

试题答案:C

3、 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 基金管理人应以监控现金支付为主,监控银行转账支付为辅

B. 基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存

C. 基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定

D. 基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

试题答案:A

4、 下列关于金融与居民的投资理财的说法中,错误的是()。 (单选题)

A. 货币资金来源于居民从事的生产活动

B. 理财是对财务进行管理,以实现财产的保值、增值

C. 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了

D. 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入

试题答案:C

5、 关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是() (单选题)

A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B. 基金相对股票风险更高

C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D. 基金相对债券风险更低

试题答案:C

扫码关注不迷路

  • 题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试