2021投资银行业务（保荐代表人）真题模拟09-24

1、上市公司收购中的下列行为符合规定的有()。 Ⅰ 已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约 Ⅱ 控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购该上市公司35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％的股份然后向全体股东发出要约收购5％的股份 Ⅲ 投资者以现金方式要约收购，预计收购总金额9亿元，以2亿元作为履约保证金 Ⅳ 投资者发出全面收购要约，以证券作为支付对价，同时提供现金选择权（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

2、下列关于股份公司股份收购的行为符合法律规定的有()。 Ⅰ 因减少公司资本而回购股份，在收购后1个月内注销或转让该股份 Ⅱ 因公司合并而回购股份，在回购后6个月注销该股份 Ⅲ 因奖励本公司职工而收购了公司已发行股份总额10%的股份，并于回购后1年内转让给了职工 Ⅳ 股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

3、A公司的普通股股本为3000万股，2009年7月1日，A公司又分别发行新股500万元和800万元购买了B和C公司的80％的股权，并取得了控制，其中，B公司与A公司受同一大股东控制，C公司与A公司合并前没有关联关系，A、B和C公司2009年的个别报表中净利润分别为6000万元、1800万元和2300万元，合并前的净利润分别为3000万元、900万元和1200万元，则A公司2009年合并基本每股收益为（）。（单选题）

A. 扣除非经常性损益前的每股收益为2.13元

B. 扣除非经常性损益前的每股收益为2.08元

C. 扣除非经常性损益后每股收益为2.28元

D. 扣除非经常性损益后的每股收益为1.95元

试题答案：A

4、发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（　　）。[2018年5月真题]
Ⅰ．发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构
Ⅱ．发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案
Ⅲ．发行人更换签字保荐代表人
Ⅳ．发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除
Ⅴ．发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

5、收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照()收购预受要约的股份。（单选题）

A. 预受股东的预受时间顺序

B. 预受股东的预受要约股票数量顺序

C. 同等比例

D. 与主要股东事先约定的条件

试题答案：暂无答案