2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题09-26

1、 下列哪一项不属于道德的特征?( ) （单选题）

A. 同质性

B. 继承性

C. 约束性

D. 具体性

试题答案：A

2、 下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是( )。 （单选题）

A. 基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B. 基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

C. 研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

D. 研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

试题答案：A

3、 下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。 （单选题）

A. 不公平对待不同投资组合

B. 基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害

C. 基金宣传材料有误导性陈述

D. 基金净值计算差错

试题答案：D

4、 违反投资适当性原则的主要原因在于() Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息 Ⅱ．投资者自身经验和知识的欠缺 Ⅲ．投资服务机构可能会提供一些虚假的信息 Ⅳ．投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在()日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及地方监管局备案。 （单选题）

A. 3

B. 1

C. 5

D. 2

试题答案：D