2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-17

1、 下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是()。 （单选题）

A. 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务

B. 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失

C. 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务

D. 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗

试题答案：A

2、 下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是()。 （单选题）

A. 基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设

B. 基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性

C. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

D. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

试题答案：C

3、

以下表述中，属于私募基金的特征的是（  ）。

A. 只能向特定投资者募集资金

B. 私募基金的法律形式均为有限合伙型

C. 在信息披露、投资限制等方面没有监管要求，方式非常灵活

D. 对投资者的家庭财务水平有一定要求，对投资金额没有要求

试题答案：A

4、 某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。 （单选题）

A. 赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转入700万份

B. 赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份

C. 赎回1000万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份

D. 赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万

试题答案：C

5、 证券交易所根据管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是()。 （单选题）

A. 在当日开市前 15 分钟计算并公布

B. 在交易结束前 15 分钟计算并公布

C. 在次日开市前 15 分钟计算并公布

D. 在交易时间内实时计算并公布

试题答案：D