2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题10-18

1、 某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是()。
Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”
Ⅱ．在公众号和公司微博介绍基金在2015年的历史业绩峰值
Ⅲ．基金经理销售基金时说其他基金公司的业绩不如本公司
Ⅳ．宣传基金持有一年将收回绝对回报20％ （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、 投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。 （单选题）

A. 资金拨付确认函

B. 股票

C. 受益凭证

D. 债务凭证

试题答案：C

3、 基金管理人授权控制的内容不包括( )。 （单选题）

A. 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责

B. 公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效

C. 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D. 公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

试题答案：B

4、 下列不可以视为合格投资者的是( )。 （单选题）

A. 社会保障基金

B. 失业救济

C. 企业年金

D. 慈善基金

试题答案：B

5、 关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于( )的职责。 （单选题）

A. 合规管理部门

B. 管理层

C. 督察长

D. 监事会

试题答案：C