2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题11-25

1、 下列关于投资、研究业务的控制的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

B. 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

C. 基金经理为投资某股票，安排研究员 临时将该股票申请加入股票库，并在事后及时补充研究报告

D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

试题答案：B

2、 下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批

B. 设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批

C. 设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批

D. 设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批

试题答案：D

3、 开放式基金份额的申购与赎回是在()之间进行的。 （单选题）

A. 基金份额持有人与基金管理人

B. 基金份额持有人与销售代理人

C. 基金份额持有人与注册登记人

D. 基金份额持有人与基金份额持有人

试题答案：A

4、 下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是( )。 （单选题）

A. 确定价原则

B. 未知价交易原则

C. 金额申购原则

D. 份额赎回原则

试题答案：B

5、

投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。

根据以上材料，回答第76—78题。

假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（  ）。

A. a、b

B. c、d

C. b、d

D. a、b、c、d

试题答案：D