2021基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题11-26

1、 基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。
Ⅰ．内部控制
Ⅱ．信息管理平台建设
Ⅲ．账户管理制度
Ⅳ．销售人员能力和持续营销能力 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

2、 关于基金产品风险评价，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行

B. 基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存

C. 基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险

D. 为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密

试题答案：B

3、

某基金公司的监察稽核控制如下：
Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准
Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（  ）。

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、 下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是()。 （单选题）

A. 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历

B. 因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管

C. 不得是负债数额较大且到期未清偿的个人

D. 本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备

试题答案：D

5、 基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记，未经()聘任，任何人员不得从事基金销售活动。 （单选题）

A. 中国证券投资基金业协会或基金公司

B. 基金公司或销售机构

C. 中国证监会

D. 中国证券投资基金业协会或销售机构

试题答案：B