2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-09

1、 下列关于风险管理的说法中，正确的有()。
Ⅰ．员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分
Ⅱ．风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等
Ⅲ．控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

2、 当负偏离度绝对值连续2个交易日超过0．5％时，基金管理人持有投资组合的账面价值进行调整，应当采用的估值方式是()。 （单选题）

A. 收益法估值

B. 成本估值

C. 市值法估值

D. 公允价值估值

试题答案：D

3、 在每日开市前，基金管理人需向()提供ETF的申购清单和赎回清单。
Ⅰ．证券交易所
Ⅱ．证券登记结算机构
Ⅲ．基金托管人 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：D

4、 ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的( )。 （单选题）

A. 30％

B. 50％

C. 80％

D. 90％

试题答案：D

5、 基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的()。 （单选题）

A. 风险评估

B. 信息沟通

C. 控制活动

D. 内部监控

试题答案：A