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历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-14

发布时间: 2022-01-14 05:53:49 发布人:
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-14

1、 私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。 (单选题)

A. 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

B. 风险揭示书

C. 投资者符合合格投资者条件的承诺函

D. 投资说明书

试题答案:D

2、 基金管理人的基金宣传推介材料,应报主要经营活动所在地( )备案。 (单选题)

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 证券交易所

D. 基金业协会

试题答案:B

3、 关于基金销售协议,下列描述错误的是()。  Ⅰ.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议  Ⅱ.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议  Ⅲ.基金销售条款可以在基金销售协议及其补充协议中约定  Ⅳ.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:B

4、 道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有( )。 (单选题)

A. 继承性

B. 规范性

C. 约束性

D. 差异性

试题答案:C

5、 ( )是基金业协会的执行机构。 (单选题)

A. 董事会

B. 监事会

C. 会员大会

D. 理事会

试题答案:D

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