2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-14

1、某上市公司最近1期经审计的净资产为1亿元，最近12个月下列诉讼和仲裁可以不披露的是()。（单选题）

A. 与已离职员工因离职补偿争议提起仲裁，涉案金额30万

B. 因主要产品专利侵权被竞争对手提起诉讼，本案不涉及赔偿，无具体金额

C. 法院宣告撤销某次董事会决议

D. 公司第三大股东向法院申请宣告某次临时股东大会决议无效

试题答案：暂无答案

2、某公司首次公开发行股票，发行规模为100亿股，发行价3元/股，主承销商使用超额配售选择权，数量为初始发行规模的10%，本次发行股票上市之日起30日内，主承销商使用超额配售获得的资金，分别以2.95元/股购入2亿股，以2.90元/股购入2亿股。假如不考虑发行费用，发行人募集的资金为（　　）。（单选题）

A. 330.3亿元

B. 330亿元

C. 318亿元

D. 300亿元

试题答案：C

3、根据《上海证券交易所上市公司可转换公司债券发行实施细则》，以下说法正确的是（　　）。[2018年9月真题]（单选题）

A. 可转债发行人和主承销商可以根据网上、网下实际申购情况，按照网上发行中签率不低于网下配售比例的原则确定最终的网上和网下发行数量

B. 上市公司发行可转债，可以部分向原持有公司股票的股东优先配售，但不能全部向原持有公司股票的股东优先配售，优先配售比例应当在发行方案中披露

C. 原股东参与优先配售后，余额部分用于网上、网下申购；原股东除可参与优先配售外，也可参与优先配售后的余额申购

D. 参与网上申购的投资者可委托第三方代为表达申购意向，证券公司可以接受投资者的全权委托代其进行申购

E. 投资者在进行可转债网上申购时需缴付申购资金

试题答案：C

4、每年末均需要进行减值测试的资产有()。 Ⅰ.使用寿命不确定的商标权 Ⅱ.尚未达到预定可使用状态的无形资产 Ⅲ.非同一控制下企业合并形成的商誉 Ⅳ.吸收合并形成的商誉 Ⅴ.对全资子公司的长期股权投资（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

5、发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有（　　）。[2018年5月真题]
Ⅰ．发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构
Ⅱ．发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案
Ⅲ．发行人更换签字保荐代表人
Ⅳ．发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除
Ⅴ．发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C