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基金法律法规、职业道德与业务规范

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历年真题

2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-17

发布时间： 2022-01-17 07:20:35 发布人：
2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-17

1、 当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利?( ) （单选题）

A. 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议

B. 对公司运作中存在的问题进行善后工作

C. 监督整改措施的指定和落实

D. 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告

试题答案：B

2、 ETF基金在基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回。 （单选题）

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

试题答案：B

3、 开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过() （单选题）

A. 1年

B. 3个月

C. 6个月

D. 1个月

试题答案：B

4、 下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是( )。 （单选题）

A. 集中托管、保障安全

B. 组合投资、分散风险

C. 严格监管、信息透明

D. 利益共享、风险共担

试题答案：A

5、 在每日开市前，（）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。 （单选题）

A. 基金管理人

B. 基金销售机构

C. 基金托管人

D. 基金投资者

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/947472

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