2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-17

1、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。
Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人
Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行
Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请
Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容
Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：A

2、上交所上市公司在2014年将会被实施退市风险警示的情形有()。 Ⅰ 2013年的营业收入为1500万元 Ⅱ 2013年被出具无法表示意见的审计报告 Ⅲ 2013年末的净资产为负值 Ⅳ 2012年度、2013年度净利润追溯重述后连续为负值（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

3、发行人当年累计新增借款超过上年末净资产的20%，根据《公司债券日常监管问答（五）》，下列说法正确的有（　　）。[2018年12月真题]
Ⅰ．发行人在债券存续期内的每月月初的5个交易日内，应披露当年累计新增借款超过上年末净资产的20%的相关信息
Ⅱ．累计新增借款应当以母公司口径计算
Ⅲ．累计新增借款并非应当统计当月新增累计借款情况
Ⅳ．新增借款超过20%后，如因偿还借款而降至20%以内，后又新增借款升至20%以上的，再次超过20%时仍需披露
Ⅴ．新增借款超过20%后，如后续超过40%、60%、80%…（以此类推）时，仍需披露（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：C

4、某上市公司拟发行股份购买标的资产，该事项构成重大资产重组，股东大会作出重大资产重组的决议后，下列内容的调整不属于重大调整的有（　　）。[2016年5月真题]
Ⅰ．拟增加交易标的交易作价
Ⅱ．新增配套募集资金
Ⅲ．取消配套募集资金
Ⅳ．拟增加交易对象
Ⅴ．拟减少交易标的交易作价
Ⅵ．拟减少交易对象（单选题）

A. Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅳ、Ⅵ

E. Ⅴ、Ⅵ

试题答案：A

5、关于上市公司“五独立”的要求，下列描述不正确的是()。（单选题）

A. 上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位经批准可担任除董事以外的其他职务

B. 控股股东高级管理人员兼任上市公司董事的，应保证有足够的时间和精力承担上市公司的工作

C. 控股股东以非货币性资产出资的，应办理产权变更手续，明确界定该资产的范围

D. 上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算

试题答案：暂无答案