2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-18

1、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人股东大会就本次发行股票作出的决议至少应当包括（　　）。
Ⅰ．本次公开发行股票的种类和数量
Ⅱ．定价方式
Ⅲ．发行前利润的分配方案
Ⅳ．决议的有效期
Ⅴ．对董事会办理本次发行具体事宜的授权（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

2、根据《公司法》的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力?() Ⅰ 员工 Ⅱ 股东 Ⅲ 公司 Ⅳ 董事及监事 Ⅴ 高级管理人员（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

3、拟上市公司董事会构成符合规定的有（）。 Ⅰ1名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，1年前已解除服务合同 Ⅱ1名独立董事为会计专业人士，同时兼任4家上市公司独立董事 Ⅲ董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长兼总经理1名，副董事长兼副总经理1名，另3名董事分别由职工代表、财务总监、董事会秘书兼任 Ⅳ董事会由9人构成，其中独立董事4名，董事长1名，副董事长1名（单选题）

A. Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

4、下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有（　　）。[2014年6月真题]（单选题）

A. 创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价

B. 创业板可转债的期限最短为1年，最长为6年

C. 主板可转债的期限最短为1年，最长为6年

D. 主板上市公司公开发行可转债的，不管财务状况如何，必须提供担保和进行信用评级

试题答案：C

5、根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，以下说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 上市公司应当在定期报告中持续披露特别表决权安排的情况，特别表决权安排发生重大变化的，应当及时披露

B. 上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，上市公司可以暂不披露

C. 上市公司和相关信息披露义务人确有需要的，可以新闻发布或者答记者问等形式代替信息披露

D. 上市时未盈利的上市公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所持首发前股份的锁定期应当适当延长

E. 上市公司存在重大违法情形，触及重大违法强制退市标准的，控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当遵守交易所相关股份转让的规定

试题答案：C