2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-24

1、 下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。 （单选题）

A. “本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”

B. “本基金最佳预期年化收益率8％，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”

C. “本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”

D. “本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”

试题答案：B

2、 甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。 （单选题）

A. 没有违规

B. 不公平对待客户

C. 泄露商业机密

D. 泄露内幕信息

试题答案：C

3、 关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是()。
Ⅰ．基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅱ．基金管理人根据其持有期限适用不同的前端申购(认购)费率标准
Ⅲ．基金管理人根据其申购(认购)金额适用不同的后端申购(认购)费率标准
Ⅳ．基金管理人根据其持有期限适用不同的后端申购(认购)费率标准 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

4、 关于基金销售适用性的实施和检查，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 基金代销机构均应按照相关要求，制定基金销售适用性的长期推行计划，达到各项要求

B. 中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时，有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查

C. 相关监管机构在检查中发现存在问题的，可以对基金销售机构进行必要的指导

D. 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚

试题答案：D

5、 基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，保存期限的要求是()。 （单选题）

A. 自基金账户销户之日起不得少于10年

B. 自投资人首次基金交易之日起不得少于10年

C. 自基金账户开立之日起不得少于20年

D. 自基金账户销户之日起不得少于20年

试题答案：D