2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-26

1、 封闭式基金的交易价格和净值的关系是()。 （单选题）

A. 交易价格小于净值

B. 交易价格等于净值

C. 交易价格围绕基金份额净值上下波动

D. 交易价格大于净值

试题答案：C

2、 基金销售机构销售产品一般以( )营销理论为指导。 （单选题）

A. 3Ps

B. 4Ps

C. 5Ps

D. 6Ps

试题答案：B

3、

关于私募基金的监管，以下描述正确的是（  ）。

A. 设立私募基金管理机构需经证监会审批

B. 中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责

C. 发行私募基金不设行政审批

D. 发行私募基金需经中国基金业协会审批

试题答案：C

4、 以下不同投资工具投资收益与风险的说法中，正确的是( )。 （单选题）

A. 债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没有什么风险

B. 股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种

C. 基金可以投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益相对较高

D. 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险

试题答案：B

5、 基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是()。 （单选题）

A. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德

B. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

C. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

D. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

试题答案：D