2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-28

1、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（　　）。（单选题）

A. 上市委员会每次审议会议由五名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名

B. 上市委员会进行审议时要求对发行人及其保荐人进行现场问询的，发行人代表及保荐代表人应当到会接受问询，回答委员提出的问题

C. 上市委员会审议时，参会委员就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见发表意见，通过合议形成发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审议意见

D. 发行人存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该发行人的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过一个月

E. 对发行人的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次

试题答案：D

2、配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定()。 Ⅰ 股权登记日 Ⅱ 除权日 Ⅲ 投资者配股申购数量 Ⅳ 投资者配股申购期限 Ⅴ 股利发放日（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

3、甲公司同一控制下取得乙公司60％股权，乙公司本身也有子公司。乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万元、公允价值3200万元，合并报表所有者权益合计3300万元，公允价值3500万元，问长期股权投资初始投资成本为（）万元。（单选题）

A. 1800

B. 1920

C. 1980

D. 2100

试题答案：C

4、上市公司的下列事项，必须经股东大会特别决议通过的有()。 Ⅰ 发行公司债券 Ⅱ 员工股权激励 Ⅲ 一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产的30% Ⅳ 对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更 V 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ、V

D. Ⅰ、Ⅱ、V

试题答案：暂无答案

5、关于首次公开发行股票并在主板上市公司招股说明书的预先披露，下列表述不正确的是（）。（单选题）

A. 发行人全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书（申报稿）的内容真实、准确、完整

B. 预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票

C. 发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露前，可以在其企业网站进行预披露

D. 申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露

试题答案：C