2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟02-01

1、以下情形中，可认定为上市公司收购方的一致行动人的有（）。 Ⅰ某上市公司股东甲和乙，乙为甲公司的董事，甲与乙为一致行为人 Ⅱ为上市公司某自然人股东收购上市公司提供借款的非银行法人 Ⅲ持有上市公司股东甲35％股权的自然人，该自然人持有上市公司1％的股份 Ⅳ持有上市公司股东乙35％股权的法人单位，对乙有重大影响 Ⅴ投资者甲与乙存在合伙关系（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：D

2、关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。 Ⅰ向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售 Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书 Ⅳ配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份（单选题）

A. Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

E. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问？（） Ⅰ最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分 Ⅳ最近24个月内存在违反诚信的不良记录（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。（单选题）

A. 资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式

B. 信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护

C. 资产支持证券就是由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额

D. 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券

试题答案：暂无答案

5、创业板发行人在报送规定的申请文件时，如不能提供有关文件原件，可（　　）。（单选题）

A. 待补齐相关文件后再提交申请

B. 提交相应的复印件

C. 由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见

D. 由公证人出具保证与原件一致的承诺文件

试题答案：C