1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括()。 Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:C
3、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资风险的原则。(单选题)
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 50%
试题答案:B
4、下列选项中,不正确的是()。(单选题)
A. 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任
B. 有限责任公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元
C. 基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能,并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格
D. 诚信信息以纸质文件形式保存
试题答案:D
5、下列关于副董事长的产生办法,说法错误的有()。Ⅰ.由董事会过半数选举产生Ⅱ.由股东大会表决权2/3以上通过决定Ⅲ.由公司章程规定Ⅳ.由董事会主席决定(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:D
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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