1、下列关于有限责任公司组织机构的说法中,正确的是()。Ⅰ.一般的有限责任公司,其组织机构为股东会、董事会和监事会Ⅱ.股东人数较少和规模较小的有限责任公司,其组织机构为股东会、执行董事和监事Ⅲ.一人有限责任公司也要设股东会Ⅳ.国有独资有限责任公司不设股东会,由国有资产监督管理机构行使股东会职权(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2、诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.准确 Ⅱ.真实 Ⅲ.公正 Ⅳ.规范(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
试题答案:B
3、对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问人员,要求其具有( )年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。(单选题)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
试题答案:B
4、下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:A
5、证券公司分支机构包括()。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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