2022兴业银行合规考试真题模拟05-15

1、内部控制缺陷分为（）（单选题）

A. 制度缺陷、运行缺陷

B. 设计缺陷、运行缺陷

C. 运行缺陷、执行缺陷

D. 设计缺陷、执行缺陷

试题答案：B

2、内部控制有效性共分五级，即：有效、基本有效、关注、（）、无效。（单选题）

A. 基本关注

B. 特别关注

C. 基本无效

D. 特别无效

试题答案：B

3、按照影响内部控制目标的严重程度，分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，以下描述符合重要缺陷的认定标准的有（）（单选题）

A. 因财务报告缺陷导致的资产及负债类科目潜在错报>资产总额的0.09%

B. 因财务报告缺陷导致的资产总额的0.005%＜资产及负债类科目潜在错报≤资产总额的0.09%

C. 非财务报告缺陷导致的直接财产损失>所有者权益的1.6%

D. 财务报表潜在错报金额、或直接财产损失介于人民币200万（含）至1000万之间

试题答案：B

4、兴业银行的重大关联交易应当在批准后（）个工作日内报告兴业银行监事会，同时报送中国银行业监督管理委员会（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：B

5、兴业银行与附属机构及附属机构之间发生属于内部交易类型的有（）（多选题）

A. 资产转让

B. 管理和服务安排

C. 再保险安排

D. 服务收费

试题答案：A,B,C,D