2022兴业银行合规考试真题模拟05-17

1、兴业银行全面合规管理过程中由谁对兴业银行经营活动的合规性承担最终责任（）（单选题）

A. 股东会

B. 监事会

C. 董事会

D. 总行法律与合规部

试题答案：C

2、兴业银行内部控制评价工作中，由（）开展独立再评价，编制兴业银行内控评价报告并对外披露。（单选题）

A. 法律与合规部

B. 审计部

C. 风险管理部

D. 监事会

试题答案：B

3、下列有关反洗钱非现场监管不正确的有（）（单选题）

A. 有关金融机构反洗钱内部控制制度建设情况应按年度向中国人民银行或者当地分支机构报告

B. 有关金融机构执行客户身份识别制度的情况，应按季度汇总统计并向中国人民银行或者当地分支机构报告

C. 人民银行或当地分支机构可以要求金融机构按季度汇总报送有关报告可以交易情况

D. 向中国人民银行及其分支机构报告涉嫌犯罪的情况金融机构应按年度向人民银行或者当地分支机构报告

试题答案：D

4、以下关于兴业银行违规问责的说法，错误的是（）（单选题）

A. 违规失职行为责任人如已被国家机关追究责任的，兴业银行将不再进行内部问责

B. 违规问责的处理方式包括经济处理、纪律处分和其他处理方式

C. 经济处罚应保障责任人的最低生活水平

D. 受到纪律处分的责任人，在纪律处分期限内不得晋升行政职务职级、专业职务序列等级、业务职级序列等级、行员职等以及根据兴业银行人力资源管理规定的其他级别，并取消评优评先资格

试题答案：A

5、兴业银行员工在开展业务的过程中，应当做到下列哪些要求（）（多选题）

A. 遵纪守法

B. 合规办事

C. 保守商业秘密

D. 严格执行反洗钱要求

试题答案：A,B,C,D