2022证券市场法律法规历年真题05-18

1、不得向公众披露的私募业务信息有（） Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息 Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息 Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息 Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

2、下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（）。（单选题）

A. 单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B. 单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C. 单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D. 单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

试题答案：B

3、下列不属于基金份额持有人义务的是（）。（单选题）

A. 保管基金资产

B. 遵守基金契约

C. 缴纳基金认购款项及规定费用

D. 承担基金亏损或终止的有限责任

试题答案：A

4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（　　）。（单选题）

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 业务决策机构

D. 证券公司总部

试题答案：D

5、下列关于股份有限公司董事会会议的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B. 董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

C. 董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

D. 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

试题答案：B