2022证券市场法律法规历年真题05-25

1、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的()给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部门负责人Ⅲ.直接负责的主管人员Ⅳ.其他直接负责人员（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

2、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。 Ⅰ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅱ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币（）亿元。（单选题）

A. 40

B. 50

C. 60

D. 80

试题答案：C

4、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有（）。 Ⅰ．责令停止承销或者代理买卖 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足30万元的．处以3万元以上30万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

5、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。（单选题）

A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B. 可由财务负责人担任

C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

试题答案：C