1、以下属于基金管理公司制定内部控制制度原则的是()。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.合法、合规性原则 Ⅲ.审慎性原则 Ⅳ.成本效益原则(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案:D
2、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。(单选题)
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
试题答案:C
3、有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力应为()年。(单选题)
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
试题答案:B
4、内幕信息的知情人包括()。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
5、申请设立期货公司,应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定,并且注册资金最低限额为人民币()万元。(单选题)
A. 5000
B. 4000
C. 3000
D. 1000
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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