2022证券市场法律法规历年真题08-22

1、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ．证券公司向客户垫付资金Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅲ．

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

2、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符合条件的城市商业银行（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。（单选题）

A. 保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B. 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C. 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D. 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

试题答案：D

4、下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

5、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。（单选题）

A. 协助办理开户手续

B. 提供期货行情信息

C. 代理客户进行期货交易

D. 提供交易设施

试题答案：C