2022证券市场法律法规历年真题08-23

1、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。（单选题）

A. 非法集资类犯罪

B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

C. 欺诈发行股票、债券罪

D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪

试题答案：B

2、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。（单选题）

A. 组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离

B. 完善交易结构，进行信用增级

C. 资产证券化的信用评级

D. 重组现金流，构造证券化资产

试题答案：D

3、融资融券业务管理的基本原则包括（）。Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。（单选题）

A. 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员

B. 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C. 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D. 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

试题答案：A

5、一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。()（单选题）

A. 30；60

B. 30；90

C. 60；90

D. 60；120

试题答案：A