2023证券市场法律法规历年真题06-07

1、证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向()提交可疑交易报告。（单选题）

A. 中国反洗钱监测分析中心

B. 中国证监会

C. 当地证监局

D. 中国证券业协会

试题答案：A

2、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是()。（单选题）

A. 中国证监会依法受理、审查申请文件

B. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

C. 对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

D. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

试题答案：D

3、下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是（）。（单选题）

A. 对外提供担保

B. 减少注册资本

C. 股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D. 将股份奖励给本公司职工

试题答案：A

4、下列不属于内幕信息的是()。（单选题）

A. 公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

B. 公司增资的计划

C. 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

D. 上市公司收购的有关方案

试题答案：C

5、在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。（单选题）

A. 权威性

B. 不可替代性

C. 可选择性

D. 中介性

试题答案：D