2023证券市场法律法规历年真题08-13

1、下列不属于基金管理人后台部门的是（）。 Ⅰ．清算部门Ⅱ．投资部门Ⅲ．研究部门Ⅳ．产品研发部门（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．

B. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ．

D. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

试题答案：D

3、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有()。 Ⅰ．自主报价 Ⅱ．格式化询价 Ⅲ．确认成交 Ⅳ．格式化报价（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。（单选题）

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为多个客户办理定向资产管理业务

D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

试题答案：C

5、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是()。（单选题）

A. 3年

B. 6年

C. 10年

D. 20年

试题答案：A