2024证券市场法律法规历年真题01-13

1、下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查Ⅱ．独立董事可担任合规负责人Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、下列说法错误的是（　）。（单选题）

A. 依法发行的股票在限定的期限内不得买卖

B. 依法发行的公司债券在限定的期限内可以买卖

C. 非依法发行的证券，不得买卖

D. 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

试题答案：B

3、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括()。（单选题）

A. 责令改正

B. 监管谈话

C. 出具警示函

D. 移送司法机关

试题答案：D

4、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。（单选题）

A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。

B. 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。

C. 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。

D. 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

试题答案：B

5、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 Ⅰ．融券专用证券账户 Ⅱ．融资专用资金账户 Ⅲ．客户信用交易担保资金账户 Ⅳ．信用交易证券交收账户（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ 、Ⅳ

试题答案：B