2024证券市场法律法规历年真题01-15

1、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:() Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在AA级(含)以上 Ⅲ.债券剩余期限在2年以上 Ⅳ.交易所规定的其他情形（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

2、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有()。Ⅰ．证券公司名称Ⅱ．资产托管机构名称Ⅲ．集合资产管理计划名称Ⅳ．基金托管机构名称（单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：B

4、证券经纪人从事的活动不包括()。（单选题）

A. 客户账户开户及客户资金存管

B. 向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C. 向客户介绍证券投资的基础知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D. 向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

试题答案：A

5、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 Ⅰ．自愿 Ⅱ．平等 Ⅲ．诚实信用 Ⅳ．公平（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C