2024兴业银行合规考试真题模拟01-16

1、下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。（单选题）

A. 负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系

B. 负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况

C. 负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责

D. 对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露

试题答案：C

2、内部控制缺陷分为（）（单选题）

A. 制度缺陷、运行缺陷

B. 设计缺陷、运行缺陷

C. 运行缺陷、执行缺陷

D. 设计缺陷、执行缺陷

试题答案：B

3、兴业银行各级机构与重大关联交易额度所涉及的关联方开展业务之前、应向总行额度管理部门申请切分关联交易额度，并说明以下事项（）（单选题）

A. 交易对象

B. 交易品种

C. 交易价格

D. 以上均是

试题答案：D

4、“短期”系指（）个工作日以内，“长期”系指（）年以上。（单选题）

A. 3；1

B. 10；1

C. 3；3

D. 10；3

试题答案：D

5、日志查询的分类有哪些（）（多选题）

A. 关联法人修改日志

B. 关联自然人修改日志

C. 关联自然人查询日志

D. 关联自然人增加日志

试题答案：A,B,C