1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元。(单选题)
A. 50
B. 100
C. 200
D. 500
试题答案:B
2、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是()。(单选题)
A. 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B. 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C. 犯罪客体是金融机构
D. 主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润
试题答案:A
3、证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。(单选题)
A. 非法融资融券等值以下
B. 3万元以上15万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上30万元以下
试题答案:C
4、下列不属于证券自营业务特点的是()。(单选题)
A. 交易的风险性
B. 收益的不稳定性
C. 决策的自主性
D. 资产的安全性
试题答案:D
5、证券经营机构从事证券自营业务不得有()行为。Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
试题答案:B
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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