2024兴业银行合规考试真题模拟03-22

1、总、分行（）作为兴业银行内控管理职能部门，负责内控评价工作的牵头组织实施。（单选题）

A. 风险管理部

B. 尽职调查中心

C. 法律与合规部门

D. 审计部

试题答案：C

2、“兴业银行应实现统一授信管理”属于内控控制五要素中的（）。（单选题）

A. 风险评估

B. 控制活动

C. 内控监督

D. 信息沟通

试题答案：B

3、下列关于内部交易说法正确的是（）（单选题）

A. 内部交易是指兴业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的授信、资产转移、提供服务等事项

B. 内部交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定，泄露内幕信息，根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为

C. 内部交易是指通过证券交易所进行的股票买卖活动，与OTC场外交易对应

D. 内部交易是指由母公司与其所有子公司组成的企业集团范围内，母公司与子公司、子公司相互之间发生的交易

试题答案：D

4、内控控制评价过程中发现的内部控制缺陷的整改需考虑下列因素（）（多选题）

A. 流程负责人及管理层对于缺陷事实的认可

B. 对于缺陷产生原因的判定

C. 缺陷为公司共性的问题还是个别分公司独有的问题

D. 整改计划的目标是针对缺陷产生的原因，而不是针对缺陷的表象

试题答案：A,B,C,D

5、兴业银行内部控制评估工作可以分为以下几个方面（）（多选题）

A. 通过风险评估确定内控评价范围

B. 对控制环节进行记录、测试和评价

C. 缺陷及整改

D. 管理层内部控制评价报告

试题答案：A,B,C,D