2024兴业银行合规考试真题模拟03-23

1、若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的，除按常规业务审查审批手续外，还应按照兴业银行（）等规定，重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。（单选题）

A. 《公司章程》

B. 《关联交易管理办法》

C. 《关联交易管理办法实施细则》

D. 以上均是

试题答案：D

2、下述关于内控评价方法的描述，正确的是（）（单选题）

A. 穿行测试是为了验证实际业务操作是否按照制度设计的控制要求执行

B. 控制测试是为了判断制度设计的有效性

C. 控制测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致

D. 穿行测试是选择具有代表性的一笔或若干笔具体业务，按照流程描述内容从头到尾重新操作一遍，验证业务流程各个控制点的实际执行情况与所描述的是否一致

试题答案：D

3、根据《基本规范》，关于统筹构建内部控制要素，下列说法正确的是（）（单选题）

A. 以内部环境为重要基础

B. 以信息沟通为重要前提

C. 以风险评估为重要手段

D. 以内部监督为重要环节

试题答案：A

4、兴业银行的关联法人或其他组织包括（）（多选题）

A. 兴业银行主要非自然人股东

B. 兴业银行高管直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织

C. 可直接、间接、共同控制兴业银行的法人或其他组织

D. 兴业银行员工的家族企业

试题答案：A,B,C

5、总行的内部控制委员会的常设成员包括（）（多选题）

A. 法律与合规部

B. 风险管理部

C. 审计部

D. 计划财务部

试题答案：A,B,C,D