2024兴业银行合规考试真题模拟03-24

1、（）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。（单选题）

A. 制度缺陷

B. 设计缺陷

C. 运行缺陷

D. 执行缺陷

试题答案：B

2、兴业银行的重大关联交易应当在批准后（）个工作日内报告兴业银行监事会，同时报送中国银行业监督管理委员会（单选题）

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

试题答案：B

3、重大关联交易严格按照严格规定提交董事会或者股东大会审议通过后，应按照行内外信息披露管理要求，（）地履行对外信息披露业务。（单选题）

A. 及时、准确、完整

B. 真实、完整

C. 及时、准确

D. 真实、准确

试题答案：A

4、兴业银行从（）、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面不断强化内部控制措施，确保内部控制体系的建立及有效实施。（单选题）

A. 外部环境

B. 内部环境

C. 外部法规

D. 内部规定

试题答案：B

5、以下哪些属于内控评价结果的应用（）（多选题）

A. 结合制度后评价工作要求，出台和完善相关制度文件，促进内控制度的合规性、操作性和完备性

B. 针对业务和管理流程的薄弱环节，优化流程和内控要点的设计，提升内控管理的有效性

C. 将多个机构均存在较多缺陷的业务流程，作为日常检查监督工作的重点，提高检查监督的前瞻性和针对性

D. 根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果，提高操作风险评估的客观性

试题答案：A,B,C,D